• Dictamen de conformidad con la Ley de Ahorro y Crédito Popular (LACP) para obtener la autorización de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores como Sociedad Financiera Comunitaria (SOFINCO) ó Sociedad Financiera Popular (SOFIPO)
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  • Supervisión Auxiliar In-Situ:
  • Las visitas de Supervisión In-Situ tienen como objetivo obtener un conocimiento detallado y objetivo de las actividades relacionadas con la operación, administración, organización, funcionamiento, y las estrategias de negocios de la Entidad, así como de sus operaciones, procedimientos, sistemas, controles internos y grado de cumplimiento de la regulación vigente.

    En el proceso de supervisión In-situ se revisan todos los elementos esenciales e importantes, que le permiten a la federación emitir una opinión asertiva acerca de la gestión de la Entidad, relacionada con la salvaguarda de sus activos, y asegurar la veracidad de los registros e informes financieros para, finalmente, emitir un diagnóstico final con observaciones y conclusiones que promuevan la eficiencia de los recursos, la administración financiera y el fortalecimiento de la operación de la Entidad

     

  • Supervisión Auxiliar Extra-Situ:
  • La Supervisión Extra Situ corresponde seguimiento y monitoreo financiero de las Entidades de Ahorro y Crédito Popular, respecto del cumplimiento legal, financiero, operativo, técnico y normativo con base a información presentada por las Instituciones de manera mensual; del cual se emiten informes mensuales y trimestrales mediante el cual se reporta la situación financiera, operativa, legal y de cumplimiento regulatorio de las Instituciones Financieras; dando a conocer los resultados a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

    Mediante el seguimiento se verifican los avances y cumplimientos realizados por las Instituciones Financieras respecto de las observaciones determinadas por el Comité de Supervisión derivadas de la Supervisión In Situ y Extra Situ, previniendo el deterioro financiero y la solvencia de las Entidades

     

  • Elaboración de Diagnósticos Financieros, legales y operativos
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  • Elaboración de Diagnósticos de la situación contable de Intermediarios Financieros No Bancarios
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  • Evaluación de Intermediarios Financieros No Bancarios
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  • Calificación de Intermediarios Financieros No bancarios
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  • Elaboración de Dictamen Financiero y Legal para procesos de autorización
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  • Asesoramiento para procesos de autorización
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